促進(jìn)競爭和創(chuàng)新 營造良好市場環(huán)境
——解讀《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》
編者按
濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為會阻礙創(chuàng)新和損害競爭，不僅背離了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宗旨，還會引發(fā)壟斷問題，需要執(zhí)法部門通過實(shí)施競爭法律來規(guī)制。國家工商總局今年4月7日出臺的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》將于8月1日施行。這是國家工商總局制定的第六個《反壟斷法》配套規(guī)章，對指導(dǎo)反壟斷執(zhí)法實(shí)踐具有重要意義。
中國工商報(bào)刊發(fā)國家工商總局反壟斷與反不正當(dāng)競爭執(zhí)法局對《規(guī)定》制定的必要性，如何有效實(shí)施，以及有關(guān)內(nèi)容的解讀，供各地工商、市場監(jiān)管部門在實(shí)踐中參考。
問：總局制定出臺《規(guī)定》的意義是什么？
答：知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷是反壟斷工作的重要內(nèi)容。反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同目標(biāo)，即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。但如果知識產(chǎn)權(quán)行使行為超越正當(dāng)界限，排除、限制了競爭，就會產(chǎn)生濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭問題。
近年來，濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭問題越來越受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的關(guān)注。濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為不僅不會促進(jìn)創(chuàng)新，反而會阻礙創(chuàng)新和損害競爭，背離知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宗旨，甚至引發(fā)壟斷問題。需要通過競爭法律的有效實(shí)施，協(xié)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷的關(guān)系，規(guī)制濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為。我國《反壟斷法》第五十五條專門對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為作出了規(guī)定：“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法。”
鑒于反壟斷問題比較復(fù)雜，涉及濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭問題的情況就更加復(fù)雜，為有效執(zhí)行《反壟斷法》第五十五條的規(guī)定，進(jìn)一步明確正當(dāng)?shù)臋?quán)利行使行為和排除、限制競爭的濫用行為之間的界限，國家工商總局根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，立足職責(zé)，制定了《規(guī)定》，以更好地指導(dǎo)工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法實(shí)踐，增強(qiáng)經(jīng)營者對自身經(jīng)營活動的預(yù)判性，引導(dǎo)經(jīng)營合規(guī)，營造激勵創(chuàng)新的公平競爭市場環(huán)境。
《規(guī)定》是國家工商總局制定的第六個《反壟斷法》配套規(guī)章。這部規(guī)章的發(fā)布，進(jìn)一步夯實(shí)了工商行政管理機(jī)關(guān)的反壟斷執(zhí)法基礎(chǔ)。工商行政管理機(jī)關(guān)將立足職責(zé)，堅(jiān)持放寬準(zhǔn)入和加強(qiáng)監(jiān)管相結(jié)合，進(jìn)一步加大《反壟斷法》及配套規(guī)章執(zhí)行力度，切實(shí)維護(hù)市場競爭秩序，發(fā)揮市場競爭激勵創(chuàng)新的根本性作用，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新營造良好的市場環(huán)境。
問：如何理解反壟斷和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系？
答：保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)以激勵創(chuàng)新和實(shí)施《反壟斷法》以維護(hù)競爭，是現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要政策選擇。總的來看，二者具有共同目標(biāo)，即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。但二者實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的路徑不盡相同。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過保障知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)，鼓勵創(chuàng)新和技術(shù)間競爭，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)升級，提升消費(fèi)者體驗(yàn)和社會運(yùn)行效率。反壟斷是通過反對壟斷行為直接保護(hù)競爭，包括保護(hù)不同技術(shù)之間的競爭，以推動技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公益。
知識產(chǎn)權(quán)的擁有和正當(dāng)行使本身并不違反《反壟斷法》，但是，任何權(quán)利都不是無限的，享有一定壟斷性的知識產(chǎn)權(quán)也不例外。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)行使跨過合理的界限，對技術(shù)創(chuàng)新和公平競爭環(huán)境不利，產(chǎn)生損害競爭的后果時，不僅違背了知識產(chǎn)權(quán)制度鼓勵創(chuàng)新的基本宗旨，也會產(chǎn)生濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭問題。因此，應(yīng)通過施行《反壟斷法》及其配套規(guī)章，對此類行為進(jìn)行有效規(guī)制。
問：《規(guī)定》有哪些主要內(nèi)容？
答：《規(guī)定》立足工商行政管理機(jī)關(guān)職責(zé)，對非價格的濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為作了細(xì)化規(guī)定，提高了工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法的可操作性，增強(qiáng)了經(jīng)營者對自身知識產(chǎn)權(quán)行使行為合規(guī)性的預(yù)判。
《規(guī)定》全文共19條，主要規(guī)定了6個方面的內(nèi)容。
一是明確《規(guī)定》制定的目的和依據(jù)，根據(jù)職責(zé)，對涉及非價格的濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為和相關(guān)市場等概念作了必要解釋。《規(guī)定》第三條規(guī)定：“本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為（價格壟斷行為除外）。”
二是禁止經(jīng)營者之間利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式達(dá)成壟斷協(xié)議。同時規(guī)定了安全港規(guī)則，明確了適用安全港規(guī)則的要件，便于經(jīng)營者對自身行使知識產(chǎn)權(quán)行為合法性進(jìn)行預(yù)判。
三是禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。明確了涉及濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭問題的市場支配地位認(rèn)定和推定規(guī)則。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的一個因素，但是不能因?yàn)榻?jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)而直接被推定為其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。同時，對拒絕許可知識產(chǎn)權(quán)、限定交易、搭售、附加不合理限制條件、差別待遇等實(shí)踐中較為常見的幾種具體濫用行為作了禁止性規(guī)定，對上述行為的構(gòu)成要件、表現(xiàn)形式等作了細(xì)化規(guī)定。
四是對專利聯(lián)營、標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)行使行為可能構(gòu)成壟斷行為的情形作出了具體規(guī)定。其中，對利用專利聯(lián)營實(shí)施壟斷協(xié)議予以禁止，對具有市場支配地位的專利聯(lián)營管理組織濫用市場支配地位行為作出了列舉性規(guī)定；對標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施中，具有市場支配地位的經(jīng)營者可能構(gòu)成的壟斷行為作出了規(guī)定。
五是規(guī)定了工商行政管理機(jī)關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的分析框架，明確了分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的步驟，對影響競爭的因素進(jìn)行了列舉。既總體遵循了認(rèn)定壟斷行為的一般框架，又充分考慮了知識產(chǎn)權(quán)本身的特殊性，具有指導(dǎo)性和操作性。
六是依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，對經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的法律責(zé)任進(jìn)行了明確。
問：擁有知識產(chǎn)權(quán)是否意味著經(jīng)營者具有市場支配地位？
答：《規(guī)定》第六條第二款規(guī)定：“市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》第十八條和第十九條的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。”
考慮到知識產(chǎn)權(quán)之間可能具有的替代性和競爭性，不能因?yàn)榻?jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)就直接推定其具有市場支配地位。對于市場支配地位，需要根據(jù)實(shí)際情況和法律規(guī)定，遵循市場支配地位的一般分析思路進(jìn)行認(rèn)定和推定，經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)的情況是判斷其市場支配地位的因素之一。
問：如何理解和適用《規(guī)定》中的安全港規(guī)則？
答：市場上有大量的知識產(chǎn)權(quán)許可活動。建立安全港規(guī)則，有利于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人根據(jù)自己在相關(guān)市場的市場力量等因素判斷相關(guān)行為在《反壟斷法》上的后果，指引經(jīng)營者避開對競爭明顯具有不利影響的權(quán)利行使行為，自覺走向合理競爭。
《規(guī)定》第五條規(guī)定，經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為有下列情形之一的，可以不被認(rèn)定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項(xiàng)和《反壟斷法》第十四條第三項(xiàng)所禁止的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議具有排除、限制競爭效果的除外：一是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在受其行為影響的相關(guān)市場上的市場份額合計(jì)不超過百分之二十，或者在相關(guān)市場上存在至少四個可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)；二是經(jīng)營者與交易相對人在相關(guān)市場上的市場份額均不超過百分之三十，或者在相關(guān)市場上存在至少兩個可以以合理成本得到的其他獨(dú)立控制的替代性技術(shù)。
總的來看，安全港適用于《反壟斷法》明示禁止的壟斷協(xié)議以外的壟斷協(xié)議，這類壟斷協(xié)議屬于限制競爭效果相對較弱的行為，但如果有相反證據(jù)證明協(xié)議具有排除、限制競爭效果的，這類協(xié)議不適用安全港規(guī)則。在具體判斷標(biāo)準(zhǔn)方面，分別針對橫向和縱向協(xié)議設(shè)置市場份額20%和30%的判斷標(biāo)準(zhǔn)，明確了執(zhí)法機(jī)關(guān)的關(guān)注范圍，也有利于市場經(jīng)營者作出經(jīng)營合規(guī)性的初步判斷。
問：如何理解《規(guī)定》關(guān)于拒絕許可的規(guī)定？
答：拒絕許可是知識產(chǎn)權(quán)法賦予權(quán)利人行使知識產(chǎn)權(quán)的一種形式。一般情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不會予以特別關(guān)注，但當(dāng)拒絕許可產(chǎn)生排除限制競爭、損害消費(fèi)者利益和社會公共利益的后果時，《反壟斷法》會作出必要的干預(yù)。
因此，《規(guī)定》第七條對具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由拒絕交易的條款作出禁止性規(guī)定，同時嚴(yán)格適用條件，僅將其限定在知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設(shè)施的情形。要求認(rèn)定涉及知識產(chǎn)權(quán)的拒絕許可行為需要同時考慮3個因素：一是該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；二是拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費(fèi)者利益或者公共利益；三是許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。通過上述嚴(yán)格的規(guī)定，力爭做到鼓勵創(chuàng)新和保護(hù)競爭的平衡。
問：《規(guī)定》對哪些專利聯(lián)營中的濫用專利權(quán)排除、限制競爭行為進(jìn)行規(guī)制？
答：專利聯(lián)營是科技發(fā)展和專利制度結(jié)合的產(chǎn)物，其有效實(shí)施對促進(jìn)專利許可具有積極的作用，能夠有效解決“專利叢林”等問題，降低了交易成本，解決了專利實(shí)施中的授權(quán)障礙，整合了資源，有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)用效率。但專利聯(lián)營也可能對競爭產(chǎn)生負(fù)面效果。如替代性專利組成的專利聯(lián)營可能會發(fā)生交換企業(yè)經(jīng)營敏感信息等協(xié)同行為，無效、過期專利的納入損害了許可的效果，一些具有標(biāo)準(zhǔn)效果的專利加入會進(jìn)一步增強(qiáng)專利池的市場支配地位等等。對此，《規(guī)定》在第十二條對專利聯(lián)營有可能分別或者同時構(gòu)成壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位的情況作出了規(guī)定。
禁止專利聯(lián)營的成員利用專利聯(lián)營交換產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。
禁止具有市場支配地位的專利聯(lián)營管理組織沒有正當(dāng)理由，利用專利聯(lián)營實(shí)施差別待遇、限制競爭性研發(fā)、限制獨(dú)立許可、強(qiáng)迫獨(dú)占性回授、禁止質(zhì)疑專利有效性等濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭。
同時，對專利聯(lián)營作出界定，《規(guī)定》所稱專利聯(lián)營是指兩個或者兩個以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給第三方的協(xié)議安排。其形式可以是為此目的成立的專門合資公司，也可以是委托某一聯(lián)營成員或者某獨(dú)立的第三方進(jìn)行管理。
問：標(biāo)準(zhǔn)中存在哪些可能違反《反壟斷法》濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為？
答：標(biāo)準(zhǔn)與專利的緊密結(jié)合有利于統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。標(biāo)準(zhǔn)必要專利是實(shí)施特定標(biāo)準(zhǔn)而必需的專利。如果標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)中具有廣泛影響力，由于不使用這類專利便無法生產(chǎn)出符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人往往容易獲得一定的市場力量。為預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人濫用這種市場力量，避免出現(xiàn)“專利劫持”現(xiàn)象，標(biāo)準(zhǔn)化組織往往要求成員承諾基于“公平、合理、無歧視”（FRAND）的條件向第三方許可其標(biāo)準(zhǔn)必要專利。近來來，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的行使成為各國反壟斷執(zhí)法部門關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題。《規(guī)定》第十三條針對標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的濫用市場支配地位行為作出了規(guī)定。
一是禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者，在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)。
二是禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者，在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視原則，實(shí)施拒絕許可、搭售商品或者在交易時附加其他不合理交易條件等排除、限制競爭的行為。
同時對標(biāo)準(zhǔn)必要專利作了界定，即《規(guī)定》所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。
問：工商機(jī)關(guān)如何對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為進(jìn)行分析？
答：濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為不是第四種壟斷行為，它分別或同時構(gòu)成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或可能具有排除限制競爭后果的經(jīng)營者集中行為。因此，對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的分析認(rèn)定，工商行政管理機(jī)關(guān)原則上應(yīng)遵循對壟斷行為分析認(rèn)定的一般步驟。
分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：一是確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式，二是確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)，三是界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場，四是認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位，五是分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。
在對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為進(jìn)行分析時，工商行政管理機(jī)關(guān)將充分考慮知識產(chǎn)權(quán)特殊性，并總體上堅(jiān)持知識產(chǎn)權(quán)與其他形式財(cái)產(chǎn)權(quán)同等對待的原則。
問：《規(guī)定》將于8月1日施行。工商機(jī)關(guān)如何有效貫徹執(zhí)行《規(guī)定》？
答：一是積極開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的宣傳培訓(xùn)工作。今年上半年，依托中歐世貿(mào)項(xiàng)目暨中歐反壟斷研討會、反壟斷與反不正當(dāng)競爭專家型人才培訓(xùn)班，對全國工商、市場監(jiān)管部門的100多名反壟斷執(zhí)法骨干進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。同時通過接受人民網(wǎng)專訪，在《人民日報(bào)》《中國工商報(bào)》《工商行政管理》等報(bào)刊刊登專題文章，對《規(guī)定》進(jìn)行宣傳和解讀。下一步，國家工商總局還將適時開展對系統(tǒng)的專題培訓(xùn)和對外廣泛交流，進(jìn)一步加強(qiáng)對工商行政管理、市場監(jiān)管部門反壟斷執(zhí)法工作的指導(dǎo)，增強(qiáng)社會各界認(rèn)知，引導(dǎo)經(jīng)營者主動合規(guī)。
二是依法履行職責(zé)，加大案件查辦力度。針對社會反映強(qiáng)烈的包括涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭在內(nèi)的各類壟斷行為，依法及時開展立案調(diào)查。積極探索有效的機(jī)制，發(fā)揮中央和地方的執(zhí)法合力，提高執(zhí)法質(zhì)量和效力。通過辦理一個案件，規(guī)范一個行業(yè)，完善一個領(lǐng)域，促進(jìn)對市場競爭秩序的有效維護(hù)。
三是積極研究知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷實(shí)踐中的新情況、新問題，加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)范，引導(dǎo)合法經(jīng)營。發(fā)揮競爭政策在引導(dǎo)創(chuàng)新中的作用，努力營造激勵創(chuàng)新、公平競爭的市場環(huán)境。
